Решения и определения судов

Постановление ФАС Западно-Сибирского округа от 07.06.2007 N Ф04-3751/2007(35130-А27-23) по делу N А27-456/2007-5 Постановление о привлечении к административной ответственности за отсутствие в списке об аффилированных лицах информации о доле участия аффилированного лица в уставном капитале общества, о доле принадлежащих обыкновенных акций, за отсутствие отдельного раздела, в котором указаны изменения, произошедшие за отчетный период, признано незаконным ввиду малозначительности правонарушения.

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЗАПАДНО - СИБИРСКОГО ОКРУГА

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 7 июня 2007 года Дело N Ф04-3751/2007(35130-А27-23)“

(извлечение)

Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа, рассмотрев в судебном заседании кассационную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе на решение от 19.02.2007 Арбитражного суда Кемеровской области по делу N А27-456/2007-5 по заявлению открытого акционерного общества “Компания “Навигатор“ к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество “Компания “Навигатор“ (далее - ОАО “Компания “Навигатор“) обратилось в Арбитражный суд Кемеровской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (далее - РО ФСФР в Сибирском
федеральном округе) о признании незаконным и отмене постановления N 587 от 20.12.2006 о назначении административного наказания в виде штрафа в размере 30000 руб., примененного на основании части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Решением суда первой инстанции от 19.02.2007 оспариваемое ОАО “Компания “Навигатор“ постановление РО ФСФР в Сибирском федеральном округе N 587 от 20.12.2006 признано незаконным и отменено.

В апелляционной инстанции дело не рассматривалось.

В кассационной жалобе РО ФСФР в Сибирском федеральном округе просит отменить судебный акт первой инстанции и принять новое решение об отказе в удовлетворении требований ОАО “Компания “Навигатор“ на том основании, что выводы арбитражного суда противоречат пунктам 1.11, 8.5.1 - 8.5.3 Положения “О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг“, утвержденного приказом ФСФР России от 16.03.2005 N 05-5/пз-н.

По мнению РО ФСФР в Сибирском федеральном округе, совершенное ОАО “Компания “Навигатор“ административное правонарушение не является малозначительным, поскольку посягает на установленный порядок общественных отношений и государственного регулирования сферы доступа информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг.

В отзыве на кассационную жалобу ОАО “Компания “Навигатор“, соглашаясь с выводами арбитражного суда, просит оставить обжалуемый судебный акт без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Руководствуясь статьями 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд кассационной инстанции изучил материалы дела, проверил правильность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, проанализировал доводы сторон и считает, что кассационная жалоба не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Как видно из материалов дела, РО ФСФР в Сибирском федеральном округе по результатам проведения проверки соблюдения порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг составлен акт от 28.11.2006, протокол об административном правонарушении от 29.11.2006 и
принято постановление от 20.12.2006 о привлечении ОАО “Компания “Навигатор“ к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде штрафа в размере 30000 руб.

Основанием для назначения административного наказания послужило то обстоятельство, что представленный ОАО “Компания “Навигатор“ 14.11.2006 список аффилированных лиц за III квартал 2006 года не соответствует по форме приложению N 24 к Положению “О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг“, утвержденному приказом ФСФР России от 16.03.2005 N 05-5/пз-н, и не содержит информацию о доле участия аффилированного лица в уставном капитале акционерного общества, о доле принадлежащих аффилированному лицу обыкновенных акций акционерного общества, а также отсутствует отдельный раздел, в котором указаны изменения, произошедшие за отчетный период.

Не согласившись с указанным постановлением административного органа, ОАО “Компания “Навигатор“ обратилось в арбитражный суд с заявлением о его отмене и признании незаконным.

В соответствии с частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, - влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от трехсот до четырехсот минимальных размеров оплаты труда.

Установив наличие в действиях ОАО “Компания “Навигатор“ вины в совершении административного правонарушения, суд первой инстанции признал его малозначительным.

При этом суд первой инстанции исходил из того, что согласно пункту 1.11 Положения “О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг“, утвержденного приказом ФСФР России от 16.03.2005 N 05-5/пз-н, если эмитент не раскрывает какую-либо информацию, раскрытие которой требуется в соответствии с законодательством Российской Федерации, настоящим
Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе не указывает такую информацию в сообщениях, опубликование которых является обязательным в соответствии с настоящим Положением, и/или в проспекте ценных бумаг, в отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в ежеквартальном отчете, эмитент должен указать основание, в силу которого такая информация эмитентом не раскрывается. Отсутствие информации, подлежащей раскрытию в соответствии с настоящим Положением, без достаточных на то оснований является основанием для привлечения эмитента к ответственности, а также для установления ограничений на обращение ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии со статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченное решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Согласно пунктам 17 и 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 “О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях“ арбитражный суд, установив при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности малозначительность правонарушения, руководствуясь частью 2 статьи 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, принимает решение об отказе в удовлетворении требований административного органа, освобождая от административной ответственности в связи с малозначительностью правонарушения, и ограничивается устным замечанием.

Если же малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, суд, руководствуясь
частью 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, принимает решение о признании незаконным этого постановления и его отмене.

При квалификации правонарушения в качестве малозначительного суду необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения.

Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Из материалов дела усматривается, что данные об аффилированных лицах содержатся в ежеквартальном отчете за III квартал 2006 г., представленном ОАО “Компания “Навигатор“ одновременно со списком аффилированных лиц.

В отчете указан тот же список аффилированных лиц, сведения о них и доля каждого в уставном капитале. Доля принадлежащих аффилированным лицам акций указана непосредственно в списке аффилированных лиц.

Изменений в списке за отчетный период не произошло, что подтверждается списком и ежеквартальным отчетом за II квартал 2006 года.

Таким образом, установив отсутствие угрозы охраняемым общественным отношениям, арбитражный суд, руководствуясь статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и пунктом 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10, правильно квалифицировал совершенное ОАО “Компания “Навигатор“ административное правонарушение в качестве малозначительного.

С учетом изложенного арбитражный суд обоснованно признал незаконным и отменил постановление РО ФСФР в Сибирском федеральном округе N 587 от 20.12.2006 о привлечении ОАО “Компания “Навигатор“ к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде штрафа в размере 30000 руб.

Принимая во внимание, что выводы арбитражного суда не противоречат названным нормам материального права, а также правовой позиции вышестоящей судебной инстанции, кассационная инстанция не находит оснований для отмены обжалуемого судебного акта.

Руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьей 289 Арбитражного
процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа

ПОСТАНОВИЛ:

Решение от 19.02.2007 Арбитражного суда Кемеровской области по делу N А27-456 2007-5 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.