Решения и определения судов

Постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.11.2007 N 18АП-7482/2007 по делу N А47-7115/2007 Поскольку установлено, что обществом не раскрывалась информация в форме списков аффилированных лиц, что свидетельствовало о нарушении порядка раскрытия информации, так как в течение длительного времени повлекло отсутствие у инвесторов доступа к необходимой информации, а контролирующие органы были лишены возможности эффективно исполнять свои функции, суд отказал в удовлетворении требований о признании незаконным и отмене постановления о привлечении общества к административной ответственности по части 2 ст. 15.19 КоАП РФ.

ВОСЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 16 ноября 2007 г. N 18АП-7482/2007

Дело N А47-7115/2007

Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе председательствующего судьи Костина В.Ю. судей Малышева М.Б., Митичева О.П., при ведении протокола секретарем судебного заседания Андреевой Е.А., рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе на решение Арбитражного суда Оренбургской области от 05.09.2007 по делу N А47-7115/2007 (судья З.И. Галиаскарова), при участии: от открытого акционерного общества “Оренбургский станкозавод“ - Галинковской И.А. (доверенность от 04.09.2007),

установил:

открытое акционерное общество “Оренбургский станкозавод“ (ОАО “Оренбургский станкозавод“, общество, заявитель) обратилось с заявлением об отмене Постановления о назначении административного наказания N 288-07-1-052-052,
вынесенного региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (далее - служба, заинтересованное лицо) от 11.07.2007 о наложении административного штрафа в размере 30000 рублей (л.д. 5 - 6).

Решением арбитражного суда первой инстанции в удовлетворении заявленных требований отказано (л.д. 67 - 70).

С принятым судебным актом не согласилось заинтересованное лицо, в апелляционной жалобе просит решение отменить, ссылаясь на то обстоятельство, что ОАО “Оренбургский станкозавод“ был допущен значительный пропуск срока для представления списка аффилированных лиц за первый квартал 2007 года. По мнению заявителя апелляционной жалобы, имея возможность для предоставления списка аффилированных лиц за первый квартал 2007 год своевременно до 15.05.2007, обществом не были предприняты все необходимые меры для исполнения возложенной на него обязанности. Действия ОАО “Оренбургский станкозавод“ образуют состав административного правонарушения, предусмотренной частью 2 ст. 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Отзывом общество отклонило апелляционную жалобу, ссылаясь на своевременность сдачи необходимых сведений, а именно список аффилированных лиц был сдан в почтовое отделение 14.05.2007, в то время как последний день процессуального срока истекал 15.05.2007.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы извещены надлежащим образом, в судебное заседание представитель заинтересованного лица не явился.

В соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено судом апелляционной инстанции в отсутствие представителя службы.

Арбитражный суд апелляционной инстанции, повторно рассмотрев дело в порядке статей 268, 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, исследовав имеющиеся в деле доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, считает обжалуемый судебный акт подлежащим отмене.

Как следует из материалов дела, ОАО “Оренбургский станкозавод“ зарегистрировано в качестве юридического лица 04.06.1998 года ИФНС Промышленного района
г. Оренбурга, о чем выдано свидетельство серии 56 N 000658446 (л.д. 22).

Сотрудниками Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе была проведена проверка соблюдения порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

В ходе проверки установлено, что общество в установленном порядке информацию не раскрыло, список аффилированных лиц на дату окончания 1 квартала 2007 года в срок до 15.05.07. в регистрирующий орган не представило.

Невыполнение данной обязанности акционерным обществом, является основанием для привлечения организации к ответственности за нарушение порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг в соответствии с ч. 2 ст. 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

По факту совершения правонарушения в связи с несвоевременным представлением списка аффилированных лиц, а именно по истечении 45-дневного срока после окончания отчетного квартала, в отношении заявителя с соблюдением требований КоАП РФ, с участием представителя общества, составлен протокол от 07.06.07 (л.д. 8).

На основании протокола, вынесено Постановление от 11.07.2007 N 288-07-1-052-052 о привлечении к административной ответственности в виде административного штрафа в размере 30000 рублей за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ (л.д. 12).

Не согласившись с данным постановлением, ОАО “Оренбургский станкозавод“ обжаловало его в судебном порядке.

Арбитражный суд первой инстанции при вынесении решения об удовлетворении заявленных требований ОАО “Оренбургский станкозавод“ исходил из того обстоятельства, что заявитель исполнил свою обязанность по предоставлению списка аффилированных лиц надлежащим образом путем сдачи документов в последний день до истечения установленного срока заказным письмом на почту 14.05.2007.

Данный вывод суда первой инстанции является ошибочным, противоречащим действующему законодательству.

Согласно ч. 4 ст. 93 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ “Об акционерных обществах“ общество обязано вести
учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации. Данная обязанность установлена для всех акционерных обществ без исключения независимо от объемов их деятельности, конкурентоспособности и влияния на товарных рынках.

Согласно п. 8.1.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (далее - Положение), утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 N 05-5/пз-н, акционерные общества, осуществляющие публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг, помимо иной информации, предусмотренной указанным Положением, обязаны раскрывать сведения об аффилированных лицах акционерного общества. Исходя из п. 5.6 Положения ежеквартальный отчет в целях раскрытия информации об аффилированных лицах представляется в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала, в данном случае - не позднее 15.05.2006. Несоблюдение указанного срока является нарушением порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

Частью 2 ст. 15.19 Кодекса установлена административная ответственность за нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, в виде наложения административного штрафа на юридических лиц в размере от трехсот до четырехсот минимальных размеров оплаты труда.

Судом первой инстанции установлено и материалами дела подтверждено, что данную обязанность общество в установленный срок не выполнило. В службу указанный список аффилированных лиц от ОАО “Оренбургский станкозавод“ поступил лишь 19.06.2007, т.е. со значительным опозданием. Указанное обстоятельство заявитель не отрицает.

Раскрытие информации, предусмотренной законодательством, носит публичный характер и осуществляется в целях обеспечения прав и законных интересов неограниченного круга лиц: акционеров, потенциальных инвесторов и кредиторов, в связи с чем,
кроме формального невыполнения установленной обязанности, правонарушение посягает на права третьих лиц и не позволяет соответствующему органу исполнительной власти надлежащим образом осуществлять свои функции.

Судом установлено что, обществом не раскрывалась информация в форме списков аффилированных лиц за 1 квартал 2007 год, что свидетельствует о нарушении порядка раскрытия информации, так как в течение длительного времени повлекло отсутствие у инвесторов доступа к необходимой информации, а контролирующие органы были лишены возможности эффективно исполнять свои функции.

В соответствии с ч. 1 ст. 194 Гражданского кодекса Российской Федерации, если срок установлен для совершения какого-либо действия, оно может быть выполнено до двадцати четырех часов последнего дня срока. Однако, если это действие должно быть совершено в организации, то срок истекает в тот час, когда в этой организации по установленным правилам прекращаются соответствующие операции.

Судом первой инстанции неправильно определено, что отчетность отправлена в установленный срок, так как срок ее направления по почте не нарушен.

Вместе с тем, суд апелляционной инстанции считает, что надлежащим представлением в установленный срок данной отчетности следует считать не дату направления ее по почте, а дату поступления в службу РО ФСФР (не позже 15.04.2007). Поскольку список аффилированных лиц за первый квартал 2007 обществом был направлен ценным письмом 14.04.2007, при этом в соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 15.04.1996 N 472 срок прохождения письменной корреспонденции из г. Оренбурга до г. Самары составляет 3 дня, то отправка обществом списка 14.04.2007 заведомо исключала его своевременное поступление 15.04.2007 в ФСФР, то есть в срок.

Таким образом, материалами дела установлен факт несвоевременного предоставления обществом отчетности в уполномоченный орган, что является административным правонарушением, предусмотренным ч. 3
ст. 14.1 Кодекса, изменил мотивировочную часть решения суда первой инстанции.

Следовательно, выводы суда о том, что факт совершения административного правонарушения отсутствует нельзя признать законными и обоснованными, соответственно решение суда первой инстанции подлежит отмене, а апелляционная жалоба регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе - удовлетворению.

Нарушений норм процессуального права, являющихся основанием для отмены судебного акта на основании ч. 4 ст. 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не установлено.

Руководствуясь статьями 176, 268 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд апелляционной инстанции

постановил:

решение Арбитражного суда Оренбургской области от 5 сентября 2007 года по делу N А47-7115/2007 отменить.

Отказать в удовлетворении требований открытого акционерного общества “Оренбургский Станкозавод“ гор. Оренбург о признании незаконным и отмене Постановления от 11.07.2007 N 228-07-1-052-052 по делу об административном правонарушении, вынесенного Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе, которым открытое акционерное общество “Оренбургский Станкозавод“ привлечено к административной ответственности по ч. 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде административного штрафа в размере 30000 рублей.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в течение двух месяцев со дня его принятия (изготовления в полном объеме) через арбитражный суд первой инстанции.

В случае обжалования постановления в порядке кассационного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения кассационной жалобы можно получить на интернет-сайте Федерального арбитражного суда Уральского округа по адресу http://fasuo.arbitr.ru.

Председательствующий

судья

В.Ю.КОСТИН

Судьи:

М.Б.МАЛЫШЕВ

О.П.МИТИЧЕВ