Решение Арбитражного суда Свердловской области от 04.12.2008 по делу N А60-30479/2008-С9 В удовлетворении требования о признании незаконным и отмене постановления контролирующего органа о назначении административного наказания по ст. 15.22 КоАП РФ отказано, поскольку в установленный срок акционеру не предоставлены запрашиваемые им из реестра сведения.
АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИИменем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ
от 4 декабря 2008 г. по делу N А60-30479/2008-С9
Резолютивная часть объявлена 01 декабря 2008 года
В полном объеме изготовлено 04 декабря 2008 года
Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Ю.К. Киселева при ведении протокола судебного заседания судьей рассмотрел 24.11.2008 - 01.12.2008 в судебном заседании дело по заявлению закрытого акционерного общества “Екатеринбургская фабрика “Промтекстиль“ (далее - общество) к Региональному отделению в Уральском федеральном округе Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - отделение) о признании незаконным постановления о привлечении к административной ответственности.
Третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора, - Коршунов А.Л.
Лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, общество и отделение о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично путем размещения информации на сайте арбитражного суда.
В судебном заседании приняли участие представители: общества - О.Ю. Пешкин (доверенность от 23.09.2008 N 47); отделения - Н.А. Орехов (доверенность от 30.10.2008 N 96), М.С. Шульгина (доверенность от 30.10.2008 N 97). Третье лицо в судебное заседание не явилось, имеется извещение от 25.11.2008 о вручении телеграммы.
Отделение заявило о приобщении к материалам дела дополнений к отзыву.
Других заявлений и ходатайств от лиц, участвующих в деле, не поступило.
Общество обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с требованием о признании незаконным и отмене постановления отделения от 29.09.2008 N 06-08/22 о назначении административного наказания.
Отделение требования не признало по основаниям, изложенным в отзыве.
Третье лицо отзыва не представило.
Рассмотрев материалы дела, заслушав объяснении сторон, суд
установил:
отделением 29.09.2008 вынесено постановление о назначении обществу административного наказания по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст. 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), в виде наложения административного штрафа в размере 10 тыс. рублей. Постановление мотивировано тем, что обществом не представлены акционеру в установленный срок данные из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг и о количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им акций общества.
Считая постановление незаконным, общество обратилось с заявлением в арбитражный суд. Суд считает, что в удовлетворении требования общества следует отказать по следующим основаниям.
В силу п. 3 ст. 8 Закона Российской Федерации “О рынке ценных бумаг“ держатель реестра обязан по требованию владельца или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг предоставить выписку из системы ведения реестра по его лицевому счету в течение пяти рабочих дней.
Выпиской из системы ведения реестра является документ, выдаваемый держателем реестра с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом счете в момент выдачи выписки, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим бумагам.
В соответствии с п. 7.9.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение), регистратор обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бума г.
Согласно п. 7.9.4, 10.3 Положения регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней. Исполняются операции по предоставлению информации из реестра по письменному запросу в течение двадцати дней. При этом срок проведения операции в реестре исчисляется с даты предоставления необходимых документов регистратору.
В соответствии со ст. 15.22 КоАП РФ незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений по вине держателя реестра, либо нарушение сроков выдачи выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение держателем реестра иных законных требований владельца ценных бумаг или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей.
Отделением установлено и материалами дела подтверждается, что требование от 22.07.2008 акционера Коршунова А.Л., владеющего более чем одним процентом голосующих акций общества, получено обществом 22.07.2008, о чем имеется отметка о вручении на втором экземпляре требования.
Однако данные из реестра об именах (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг в 5-дневный срок акционеру обществом не предоставлены.
Довод общества о том, что указанные сведения были предоставлены акционеру, но последний отказался от подписания акта приема-передачи, не может быть принят судом как не подкрепленный доказательствами.
Таким образом, отделение пришло к правомерному выводу о совершении обществом административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.22 КоАП РФ.
Виновность общества в совершении административного правонарушения выразилась в том, что у него имелась возможность для соблюдения требований Положения (выдать в срок выписку из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг, а равно выполнить обществом иные законные требования лица, действующего от его имени акционера), но им не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению. То есть обществом не была проявлена та степень заботливости и осмотрительности, какая требовалась от него в целях надлежащего исполнения обязанности по раскрытию информации на рынке ценных бума г.
Штраф наложен в пределах санкции ст. 15.22 КоАП РФ. Дело об административном правонарушении рассмотрено уполномоченным органом, процессуальных нарушений при производстве по делу об административном правонарушении судом не выявлено.
При таких обстоятельствах оспариваемое постановление отделения является законным и не подлежит отмене.
Ссылка общества на то, что представитель акционера общества Коршунова А.Л. - Тарасов И.Н., действующий по доверенности, не имел надлежащим образом удостоверенных полномочий на предъявление требования о предоставлении информации акционеру, судом отклоняется, по следующим основаниям.
Согласно представленной отделению копии требования с отметкой о получении указанного документа обществом, к требованию была приложена копия нотариальной доверенности от 16.07.2008, запись в реестре N 4-3668. Копия данной доверенности представлена и отделению. Доверенность предоставляет Тарасову И.Н., обратившемуся к обществу с требованием, полномочие представлять акционера общества, в том числе в случае необходимости знакомиться с финансовыми и бухгалтерскими документами.
Таким образом, отделением сделан правильный вывод о наличии у Тарасова И.Н. надлежащим образом оформленных полномочий на представление интересов Коршунова А.Л. при направлении в общество требования о предоставлении копий документов. Кроме того, у общества имелась возможность проверить полномочия представителя акционера при получении требования нарочно директором общества.
Ссылка общества на то, что оно не было извещено надлежащим образом о времени и месте составления протокола об административном правонарушении, судом также отклоняется.
Из материалов дела следует, что отделением направлено обществу уведомление о времени и месте составления протокола об административном правонарушении от 13.08.2008 N 7897-003/03 по юридическому адресу (620075, г. Екатеринбург, ул. Мамина-Сибиряка, 145, оф. 20/2), указанный адрес содержался в жалобе, поступившей в отделение, выписке от 06.06.2008, а также в карточке эмитента 02541-К в отделении.
Об изменении своего адреса общество отделению не сообщало, хотя такая обязанность возложена на него разделом X Стандартов эмиссии ценных бумаг, утвержденных постановлением ФСФР от 25.01.2007 N 07-4/пз-н. В связи с этим судом отклоняется довод о том, что общество 23.06.2008 изменило свой юридический адрес на: г. Екатеринбург, Сибирский тракт, 12 и зарегистрировало указанные изменения в Едином государственном реестре юридических лиц.
На момент составления протокола 15.09.2008 у отделения имелись сведения о том, что телеграмма, направленная обществу по адресу г. Екатеринбург, ул. Куйбышева, 86/1, офис 89 руководителю общества не доставлена в связи с отсутствием организации по этому адресу; телеграмма, направленная по адресу: г. Екатеринбург, ул. Мамина-Сибиряка, 193-61 вручена директору (Юрпаловой).
В дальнейшем, о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении, общество извещалось посредством почтовой связи по ставшим известными отделению адресам: г. Екатеринбург, ул. М.-Сибиряка, 193-61; г. Екатеринбург, ул. М.-Сибиряка, 145, оф. 20/2; г. Екатеринбург, ул. Кузнечная, 82; г. Екатеринбург, ул. Куйбышева, 86/1-89; г. Екатеринбург, ул. Сибирский тракт, 12.
Также общество извещалось посредством направления телеграмм по адресам: г. Екатеринбург, ул. М.-Сибиряка, 193-61; г. Екатеринбург, ул. Кузнечная, 82; г. Екатеринбург, ул. Сибирский тракт, 12.
Таким образом, отделением были приняты необходимые меры для надлежащего уведомления общества о времени месте составления протокола.
На основании изложенного, руководствуясь ст. 167 - 170, 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
решил:
в удовлетворении требования закрытого акционерного общества “Екатеринбургская фабрика “Промтекстиль“ (г. Екатеринбург, Сибирский тракт, 12, ОГРН 1036604380141) о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе от 29.09.2008 N 06-08/22 о назначении административного наказания отказать.
Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.
Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме), а также в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в течение двух месяцев со дня вступления решения по делу в законную силу.
Апелляционная и кассационная жалобы подаются в арбитражные суды апелляционной и кассационной инстанций через арбитражный суд, принявший решение.
В случае обжалования решения в порядке апелляционного или кассационного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить соответственно на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru или Федерального арбитражного суда Уральского округа http://fasuo.arbitr.ru.
Судья
КИСЕЛЕВ Ю.К.