Решения и определения судов

Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 12.04.2010 N 17АП-7618/2009-ГК по делу N А50-18443/2008 Заявление о включении требования в реестр требований кредиторов подлежит удовлетворению в полном объеме, поскольку вследствие перечисления денежных средств и признания увеличения уставного капитала несостоявшимся, у должника возникло неосновательное обогащение за счет кредитора.

СЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 12 апреля 2010 г. N 17АП-7618/2009-ГК

Дело N А50-18443/2008

Резолютивная часть постановления объявлена 07 апреля 2010 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 12 апреля 2010 года.

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Жуковой Т.М.,

судей Романова В.А., Булкиной А.Н.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Калмаковой Т.А.,

при участии:

от кредиторов:

- Швецова Олега Максимовича: Зайкиной И.В. (удостоверение, доверенность от 15.06.2009),

от должника - общества с ограниченной ответственностью “Старатель“ (ООО “Старатель“),

- общества с ограниченной ответственностью “Проектно-конструкторский центр Уралдрагмет“ (ООО “ПКЦ Уралдрагмет“),

от временного управляющего ООО “Старатель“ - Ф.И.О.

от иных лиц, участвующих в деле: не явились

(лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы извещены надлежащим
образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда),

рассмотрел в судебном заседании требование Швецова О.М.

о включении в реестр требований кредиторов ООО “Старатель“

суммы в размере 18 328 130 руб.

в рамках дела N А50-18443/2008

по заявлению ООО “ПКЦ Уралдрагмет“

о признании ООО “Старатель“ несостоятельным (банкротом)

установил:

Швецов О.М. (далее - кредитор) обратился в Арбитражный суд Пермского края с заявлением о включении в реестр требований кредиторов ООО “Старатель“ (далее - должник) суммы в размере 18 328 130 руб.

В ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации кредитор заявил ходатайство об увеличении суммы задолженности по требованию о включении в реестр требований кредиторов должника до 28 120 099 руб. 35 коп. В удовлетворении ходатайства судом отказано, поскольку суд усмотрел увеличение размера требований новым требованием, подаваемым за пределами 30-дневного срока, предусмотренного положениями ст. 71 Закона о банкротстве.

Определением Арбитражного суда Пермского края от 22 июля 2009 года требования кредитора включены в третью очередь реестра требований кредиторов должника в сумме 10 606 323 руб. 40 коп.

Не согласившись, Швецов О.М. просит определение суда первой инстанции изменить, удовлетворить требований в сумме 30 991 237 руб. 85.

В апелляционной жалобе Швецов О.М. полагает, что судом необоснованно отказано в удовлетворении увеличения суммы требований, что не противоречило ст. 71 Закона о банкротстве.

Определением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 10 сентября 2009 года суд апелляционной инстанции перешел к рассмотрению дела по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции.

В судебном заседании от 29.09.2009 представитель кредитора заявил ходатайство об увеличении требования до 41 597 561 руб. 26 коп.

Ходатайство рассмотрено
судом апелляционной инстанции и удовлетворено на основании ст. 49, 159 АПК РФ.

Определением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 07 декабря 2009 года производство по апелляционной жалобе Швецова О.М. прекращено.

Постановлением Федерального арбитражного суда Уральского округа от 17 февраля 2010 года определение Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 07 декабря 2009 года отменено, дело направлено на новое рассмотрение в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд.

При новом рассмотрении суд апелляционной инстанции исследовал материалы дела по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции.

В судебном заседании 22.03.2010 представитель кредитора поддержал доводы, изложенные в заявлении о включении требования в реестр. Судебное заседание отложено на 07.04.2010 для истребования доказательств, подтверждающих уточненную кредитором Швецовым О.М. сумму требований, из Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы N 14 по Пермскому краю.

В судебном заседании 07.04.2010 представитель кредитора в порядке ст. 49 АПК РФ уточнил требование, просит включить в реестр требований кредиторов следующие суммы: 130 000 долларов США, 502 495 долларов США, перечисленных 05.04.2007, 200 000 долларов США, перечисленных 26.06.2008, 57 000 долларов США, перечисленных 14.11.2006, 342 000 долларов США, перечисленных 25.04.2007. Таким образом, представитель кредитора просит включить в реестр требований кредиторов должника сумму в размере 41 597 561 руб. 26 коп.

Ходатайство рассмотрено судом апелляционной инстанции и удовлетворено на основании ст. 49, 159 АПК РФ

Как следует из материалов дела, 01.09.2006 ООО “Старатель“ (заемщик) и Швецов О.М. (займодавец) заключили договор займа (т. 1 л.д. 35-37), в соответствии с п. 1 которого займодавец предоставляет заемщику кредит на сумму 200 000 долларов США сроком до 01.09.2009. Указанные денежные средства перечисляются международным переводом на один из банковских счетов
заемщика, указанных в настоящем договоре.

Перечисление Швецовым О.М. денежных средств в размере 130 000 долларов США по договору договор займа от 01.09.2006 ООО “Старатель“ 05.04.2007 подтверждается паспортом сделки от 15.11.2006 N 06110003/1481/1132/6/0 (т. 1 л.д. 82), ведомостью банковского контроля (т. 1 л.д. 40, 41), а также выпиской главного расчетного центра Сбербанка РФ (т. 1 л.д. 112).

ООО “Старатель“ (заемщик) и Швецов О.М. (займодавец) 16.05.2007 заключили договор займа (т. 1 л.д. 22-24), в соответствии с п. 1 которого займодавец предоставляет заемщику кредит на сумму 200 000 долларов США сроком до 01.05.2010. Указанные денежные средства перечисляются международным переводом на один из банковских счетов заемщика, указанных в настоящем договоре.

ООО “Старатель“ (заемщик) и Швецов О.М. (займодавец) заключили 21.12.2007 дополнительное соглашение к договору займа от 16.05.2007 (т. 1 л.д. 19), в соответствии с п. 1 которого в дополнение к сумм, указанной в договоре займа, подписанном 16.05.2007, займодавец обязуется передать заемщику в собственность деньги в размере 120 000 долларов США, а заемщик обязуется возвратить займодавцу такую же сумму денег (сумму займа) сроком до 01.05.2010 на условиях и в порядке, предусмотренных в договоре займа от 16.05.2007.

ООО “Старатель“ (заемщик) и Швецов О.М. (займодавец) заключили 01.04.2008 дополнительное соглашение к договору займа от 16.05.2007 (т. 1 л.д. 16), в соответствии с п. 1 которого в дополнение к сумм, указанной в договоре займа от 16.05.2007, займодавец предоставляет заемщику заем на сумму 226 000 долларов США сроком до 01.05.2010 на условиях и в порядке, предусмотренных в договоре займа от 16.05.2007.

Перечисление Швецовым О.М. денежных средств в размере 502 495 долларов США по договору займа от
16.05.2007 ООО “Старатель“ подтверждается паспортом сделки от 18.05.2007 N 07050002/1481/1132/6/0 (т. 1 л.д. 15, 17, 18, 20, 21), ведомостью банковского контроля (т. 1 л.д. 31, 32), выписками главного расчетного центра Сбербанка РФ (т. 1 л.д. 28-30), справками о валютных операциях от 18.05.2007, 10.07.2007, 14.11.2007 (т. 1 л.д. 25-27).

Согласно п. 1 ст. 807 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору займа одна сторона (займодавец) передает в собственность другой стороне (заемщику) деньги или другие вещи, определенные родовыми признаками, а заемщик обязуется возвратить займодавцу такую же сумму денег (сумму займа) или равное количество других полученных им вещей того же рода и качества.

В соответствии со ст. 810 ГК РФ заемщик обязан возвратить займодавцу полученную сумму займа в срок и в порядке, которые предусмотрены договором займа. Если иное не предусмотрено договором займа, сумма беспроцентного займа может быть возвращена заемщиком досрочно. Если иное не предусмотрено договором займа, сумма займа считается возвращенной в момент передачи ее займодавцу или зачисления соответствующих денежных средств на его банковский счет.

В силу положений ст. 309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов.

Доказательств возврата Швецову О.М. сумм в размере 632 495 долларов США по договорам займа от 01.09.2006 и от 16.05.2007 должник не представил.

Таким образом, в силу п. 1 ст. 807, ст. 309, 810 ГК РФ требование Швецова О.М. о включении в реестр требований кредиторов должника суммы долга в размере 632 495 долларов США является обоснованным и подлежит включению в третью очередь реестра требований кредиторов должника с правом голоса на собрании кредиторов.

Также, Швецовым
О.М. заявлено о включении в реестр требований кредиторов должника следующих сумм: 57 000 долларов США, перечисленных ООО “Старатель“ 14.11.2006, 342 000 долларов США, перечисленных ООО “Старатель“ 25.04.2007, 200 000 долларов США, перечисленных ООО “Старатель“ 26.06.2008.

Факт получения вышеперечисленных денежных средств ООО “Старатель“ от Швецова О.М. подтверждается выписками главной расчетного центра Сбербанка РФ от 14.11.2006 (т. 1 л.д. 111), от 25.04.2008 (т. 1 л.д. 127), от 26.06.2008 (т. 1 л.д. 130).

Также, Филиалом Акционерного Коммерческого Сберегательного банка Российской Федерации (открытое акционерное обществ) Западно-Уральский банк представлены документы, указанные в подпункте 9 пункта 4 статьи 23 Федерального закона от 10.12.2003 N 173-ФЗ “О валютном регулировании и валютном контроле“, являющиеся основанием для проведения валютных операций - получения ООО “Старатель“ денежных средств (57 000 долларов США 14.11.2006, 342 000 долларов США 25.04.2007, 200 000 долларов США 26.06.2008) от Швецова О.М., а именно протоколы общего собрания участников ООО “Старатель“ N 7 от 23.04.2007, N 13 от 23.06.2008 (т. 1 л.д. 128, 129, 131, 132).

Согласно протоколу общего собрания участников ООО “Старатель“ N 7 от 23.04.2007 участники общества постановили увеличить основной капитал общества до величины 34 100 000 руб. на основании заявлений участников общества о внесении дополнительных вкладов на общую сумму 33 890 000 руб. в срок не позднее 08.05.2007, в частности Швецов О.М. вносит дополнительный вклад в размере 8 977 007 руб.

Согласно протоколу общего собрания участников ООО “Старатель“ N 13 от 23.06.2008 участники общества постановили увеличить основной капитал общества до величины 92 956 203,09 руб. на основании заявлений участников общества о внесении дополнительных вкладов на общую сумму 92 956
203,09 руб. в срок не позднее 10.07.2008, в частности Швецов О.М. вносит дополнительный вклад в размере 29 737 585,69 руб.

Порядок и условия увеличения уставного капитала общества регулируется Федеральным законом от 08.02.1998 N 14-ФЗ “Об обществах с ограниченной ответственностью“ (далее - Федеральный закон N 14-ФЗ).

В силу ст. 17 Федерального закона N 14-ФЗ увеличение уставного капитала общества допускается только после его полной оплаты, и может осуществляться за счет имущества общества, и(или) за счет дополнительных вкладов участников общества, и(или), если это не запрещено уставом общества, за счет вкладов третьих лиц, принимаемых в общество.

Увеличение уставного капитала общества за счет дополнительных вкладов его участников, производится на основании решения общего собрания участников общества, в соответствии с положениями ст. 19 Федерального закона N 14-ФЗ.

Не позднее месяца со дня окончания срока внесения дополнительных вкладов общее собрание участников общества должно принять решение об утверждении итогов внесения дополнительных вкладов участниками общества и о внесении в учредительные документы общества изменений, связанных с увеличением размера уставного капитала общества и увеличением номинальной стоимости долей участников общества, внесших дополнительные вклады, а в случае необходимости также изменений, связанных с изменением размеров долей участников общества. При этом номинальная стоимость доли каждого участника общества, внесшего дополнительный вклад, увеличивается в соответствии с единым для всех участников общества соотношением между стоимостью дополнительного вклада участника общества и суммой, на которую увеличивается номинальная стоимость его доли.

Документы для государственной регистрации предусмотренных п. 1 ст. 19 Федерального закона N 14-ФЗ изменений в учредительных документах общества, а также документы, подтверждающие внесение дополнительных вкладов участниками общества, должны быть представлены органу, осуществляющему государственную регистрацию юридических лиц,
в течение месяца со дня принятия решения об утверждении итогов внесения дополнительных вкладов участниками общества и о внесении соответствующих изменений в учредительные документы общества. Указанные изменения в учредительных документах общества приобретают силу для участников общества и третьих лиц со дня их государственной регистрации органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц.

В случае несоблюдения указанных выше сроков увеличение уставного капитала общества признается несостоявшимся.

Как видно из материалов дела, а именно из копии регистрационного дела ООО “Старатель“ и выписки из Единого государственного реестра юридических лиц от 26.03.2010, представленных Межрайонной ИФНС России N 14 по Пермскому краю, и установлено судом апелляционной инстанции, вопреки указанным нормам права обществом не представлено доказательств, свидетельствующих о завершении внесения вкладов в уставной капитал общества.

Таким образом, перечисленные Швецовым О.М. ООО “Старатель“ суммы: 57 000 долларов США 14.11.2006, 342 000 долларов США 25.04.2007, 200 000 долларов США 26.06.2008 не обладают статусом вклада в уставный капитал.

В соответствии с п. 10 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации N 90, Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации N 14 от 09.12.1999 “О некоторых вопросах применения Федерального закона “Об обществах с ограниченной ответственностью“ несоблюдение сроков внесения вкладов отдельными участниками (третьими лицами), срока созыва общего собрания по утверждению итогов внесения дополнительных вкладов, когда они вносятся всеми участниками, а также срока передачи регистрирующему органу документов, необходимых для регистрации изменений, вносимых в учредительные документы общества, влечет признание увеличения уставного капитала несостоявшимся. При фактическом внесении участниками и третьими лицами соответствующих вкладов они в этом случае подлежат возврату им в разумный срок.

Таким образом, вследствие перечисления денежных сумм в размере 599 000 долларов США
и признания увеличения уставного капитала несостоявшимся, у должника возникло неосновательное приобретение денежных средств, в размере 599 000 долларов США, за счет кредитора.

Согласно п. 1 ст. 1102 ГК РФ лицо, которое без установленных законом, иными правовыми актами или сделкой оснований приобрело или сберегло имущество (приобретатель) за счет другого лица (потерпевшего), обязано возвратить последнему неосновательно приобретенное или сбереженное имущество (неосновательное обогащение).

Следовательно, у кредитора возникло право требовать возврата неосновательного обогащения от должника, а у должника - обязанность возвратить неосновательно полученное кредитору.

Доказательств возврата Швецову О.М. сумм в размере 599 000 долларов США должник не представил.

Таким образом, в силу п. 1 ст. 1102 ГК РФ требование Швецова О.М. о включении в реестр требований кредиторов должника суммы неосновательного обогащения в размере 599 000 долларов США является обоснованным и подлежит включению в третью очередь реестра требований кредиторов должника с правом голоса на собрании кредиторов.

С учетом изложенного, является обоснованным и подлежит включению в третью очередь реестра требований кредиторов должника требование Швецова О.М. в размере 1 231 495 долларов США, что по курсу Центрального банка Российской Федерации на дату введения наблюдения (33,7781 руб.) составляет 41 597 561 руб. 26 коп.

На основании изложенного, доводы заявителя апелляционной жалобы, принимаются как обоснованные, доводы, изложенные в отзывах на апелляционную жалобу - отклоняются как необоснованные.

Таким образом, выводы суда первой инстанции не основаны на оценке всех представленных доказательств в совокупности, что не соответствует требованиям ст. 71 АПК РФ.

Определение Арбитражного суда Пермского края от 22 июля 2009 года подлежит отмене на основании ч. 4 п. 1 ст. 270 АПК РФ.

В силу пп. 12 п. 1 ст.
333.21 Налогового кодекса Российской Федерации апелляционная жалоба на определение о включении в реестр требований кредиторов должника не подлежит оплате госпошлиной.

На основании изложенного и руководствуясь ст. 176, 258, 268, 269, 270, 271, 272 АПК РФ, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд

постановил:

Определение Арбитражного суда Пермского края от 22 июля 2009 года по делу N А50-18443/2008 отменить.

Включить требование Ф.И.О. (24.04.1964 года рождения, место рождения: г. Грозный, адрес регистрации места жительства: <...>; паспорт <...>) в размере 41 597 561 (Сорок один миллион пятьсот девяносто семь тысяч пятьсот шестьдесят один) рубль 26 копеек основного долга в третью очередь реестра требований кредиторов общества с ограниченной ответственностью “Старатель“.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в течение одного месяца со дня его принятия через Арбитражный суд Пермского края.

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения кассационной жалобы можно получить на интернет-сайте Федерального арбитражного суда Уральского округа www.fasuo.arbitr.ru.

Председательствующий

Т.М.ЖУКОВА

Судьи

В.А.РОМАНОВ

А.Н.БУЛКИНА